Лицензия брокера

Лицензия брокера

Это документ, который дает право на предоставление услуг в финансовой отрасли, и считается гарантией для клиентов. Лицензия – это показатель профессионализма брокера.

Лицензия делиться на виды, в зависимости от этого, компания может специализироваться на:

1. Брокерской деятельности.
2. Дилерской деятельности.
3. Работать и управлять ценными бумагами.

Для любого брокера лицензия – это документ, пропускающий на биржевую площадку, а для трейдера – это подтверждение легальности работы компании. Также это шанс получить компенсацию в случае, если брокер столкнется с банкротством.

Кем выдается лицензия?

Работа фондовых рынков в большинстве государств мира, жестко контролируется со стороны разных коммерческих комиссий, ассоциаций, объединений трейдеров. В каждой стране создаются собственные аудиторы, контролирующие данную отрасль, но есть и международные компании. Безусловно, самыми авторитетными считаются вторые. Приведем несколько примеров самых авторитетных международных организаций:

1. CFTC. Специализируется на регулировании торговли товарными фьючерсами и опционами.
2. NFA. Работающая и контролирующая сферу торговли фьючерсами.

Любой крупный регулятор требует от брокера:

• Большой суммы собственного капитала.
• Регулярной ревизии работы, и при нарушении, выписываются серьезные штрафы, иски.

Более того, аудитор – это арбитр между брокером и инвесторами, в случае спорной ситуации.

Что касается РФ, здесь самым главным органом считается Центральный банк. Более того, есть еще две некоммерческие компании: РАУФР и КРОУФР. Но, у данных органов рычаги воздействия не слишком серьезные. Идеально если выбранный вами брокер получил сразу несколько типов лицензии, тогда уровень его надежность повышается.

Если ли у брокера лицензия?

Чтобы проверить лицензию нужно перейти на сайт брокера. Чаще всего в разделе о компании или же на главной странице будет сказано, есть ли лицензия. Но, цель трейдера проверить достоверность информации. Поэтому, перейдите на сайт регулятора, и отыщите брокера среди списка компаний, которым был выдан документ.

Лицензия – это не 100% гарантия того, что инвестор будет зарабатывать стабильно и много, это большая возможность в случае проблемной, спорной ситуации отстоять свои интересы.